2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題一

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題一及答案

1、基金銷售機構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時，應(yīng)嚴格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面的規(guī)定，體現(xiàn)了基金營銷的（  ）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.適用性

D.持續(xù)性

答案：A

2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員種類有（   ）。

A.普通會員，專業(yè)會員，特別會員

B.普通會員，聯(lián)席會員，特別會員

C.普通會員，聯(lián)席會員，特別會員

D.聯(lián)席會員，專業(yè)會員，特別會員

答案：B

3、關(guān)于證券投資基金的宣傳推介材料，下列表述正確的是（  ）。

A.避險策略基金的宣傳材料可以保證本金不受損失但不保證一定盈利

B.基金宣傳推介材料引用基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，需列明基金評價機構(gòu)

C.基金宣傳推介材料中的風(fēng)險揭示書，須與基金合同和招募說明書內(nèi)容保持一致

D.基金管理人股東在業(yè)內(nèi)以風(fēng)控嚴格著稱，基金推廣時以此為宣傳亮點

答案：B

4、基金銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施包括（  ）。

Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審

Ⅱ.嚴格選擇合作的銷售機構(gòu)

Ⅲ.制定符合投資適當性法規(guī)要求的政策措施

Ⅳ.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

5、關(guān)于發(fā)生合規(guī)風(fēng)險可能引起的后果，主要包括（   ）。

Ⅰ.法律制裁

Ⅱ.監(jiān)管處罰

Ⅲ.重大財務(wù)損失

Ⅳ.聲譽損失

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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