2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題二

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題二及答案

1、基金管理人內(nèi)部控制包括的基本要素有（  ）。

Ⅰ.行為監(jiān)控

Ⅱ.內(nèi)部環(huán)境

Ⅲ.控制成本

Ⅳ.控制活動(dòng)

Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅵ.信息與溝通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：C

2、私募基金募集機(jī)構(gòu)擬對(duì)投資者小明進(jìn)行投資冷靜期屆滿后的回訪，下列做法正確且有效的（   ）。

A.投資者小明是市場(chǎng)部小張的客戶，讓行政部前臺(tái)小趙進(jìn)行回訪

B.投資者小明是市場(chǎng)部小張的客戶，為了保障投資人隱私，讓研究員小錢用其錄音電話回訪

C.投資者小明是市場(chǎng)部小張的客戶，但是代銷機(jī)構(gòu)小李引薦的，讓小李進(jìn)行回訪

D.投資者小明是市場(chǎng)部小張的客戶，讓市場(chǎng)部銷售員小王進(jìn)行回訪

答案：A

3、公開(kāi)募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其采取的監(jiān)管措施是（  ）。

A.沒(méi)收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利

B.限制轉(zhuǎn)讓基金財(cái)產(chǎn)或者在基金財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

C.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)

D.對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員處以罰款

答案：C

4、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，關(guān)于私募基金業(yè)務(wù)中對(duì)合格投資者人數(shù)的穿透核查，下列說(shuō)法正確的是（  ）。

A.以合伙企業(yè)方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

B.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

C.以公司形式匯集他人資金投資私募基金的，需要核查其股東是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)并 合計(jì)計(jì)算人數(shù)

D.負(fù)有穿透核查職責(zé)的主體是私募基金管理人和私募基金銷售機(jī)構(gòu)

答案：D

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