《基金法律法規(guī)》模擬試題3

以下就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試吧。

1、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交申購(gòu)申請(qǐng)

B.開(kāi)放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回基金份額持有人所持有的開(kāi)放式基金份額的

C.開(kāi)放式基金的申購(gòu)是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

D.開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，可以通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心或基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

參考答案：C

2、關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)，以下表述正確的是(   )。

A.督察長(zhǎng)有權(quán)列席公司投研聯(lián)席會(huì)阿

B.為了保證投資活動(dòng)的合法合規(guī)性，投資決策委員會(huì)成員必須有督察長(zhǎng)

C.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理聘任，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

D.督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

參考答案：D

3、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(   )人。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案：B

4、按計(jì)息方式分類(lèi)，債券可以分為(   )。

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、零息債券

B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券

C.息票債券、貼現(xiàn)債券

D.息票債券、零息債券

參考答案：A

5、在基金份額發(fā)售的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，(   )應(yīng)將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和所要求的網(wǎng)站上。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金托管人

參考答案：C

6、在我國(guó)可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括(   )。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.信托公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

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