2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題2

以下就是小編為大家整理的2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試看吧。

1、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成和性質(zhì)，以下表述正確的是(     )。

A 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具備法人資格

B 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員

C 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市

場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組成的同業(yè)協(xié)會(huì)

D 基金托管人可根據(jù)自身需要決定是否加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

2、崗前基金職業(yè)道德教育的目標(biāo)不包括(     )。

A 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)

C 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

D 培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

參考答案：C

3、(     )又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

A.貨幣市場(chǎng)

B.資本市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)

參考答案：B

4、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括(     )。

A.基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

B.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的基本情況

C.基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱

參考答案：B

5、下列關(guān)于道德的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(     )。

A 道德規(guī)范一般沒(méi)有明確的制裁措施或者行為后果

B 道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力

C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行為規(guī)范

D 道德僅僅調(diào)整的是人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)，外在行為和結(jié)果不是其調(diào)整對(duì)象

參考答案：D

6、在我國(guó)可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括(     )。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.信托公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

7、關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)，以下表述正確的是(     )。

A.督察長(zhǎng)有權(quán)列席公司投研聯(lián)席會(huì)阿

B.為了保證投資活動(dòng)的合法合規(guī)性，投資決策委員會(huì)成員必須有督察長(zhǎng)

C.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理聘任，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

D.督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

參考答案：D

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