2020年10月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

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2020年10月網(wǎng)友版《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

1、下列投資人中， 不符合私募基金合格投資者條件的是(  )。

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

B.社會保險基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.凈資產(chǎn)500萬元的有限責任公司

D.慈善基金等社會公益基金

答案：C

2、關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求 ，以下表述正確的是(  )。

Ⅰ.基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集

Ⅱ.中國證監(jiān)會成當自受理公開募集基全的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人

Ⅲ.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件

Ⅳ.基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

3、以下基金持有人大會的審議事項中， 應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方能作出決議的事項是(  )。

A.提高股票最低持倉比例限制

B.洞整可投債券的評級標準

C.提前終止基金合同

D. 將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)地增加投資策略描述

答案：C

4、以下需要基金托管人出具托管人報告的是(  )。

Ⅰ.月度報告

Ⅱ.季度報告

Ⅲ.半年度報告

Ⅳ.年度報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

5、一只QDII基金擬投資美國政府債券，委托美國一家托管人對資金進行托管，對于該基金合同的信息披露，以下說法錯誤的是(  )。

A.應(yīng)當被露托管人名稱和辦公地址

B.應(yīng)當披重托營人最近一個季度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模和信用等級

C.應(yīng)當技索托管人主要負責人的教育背景、 從業(yè)經(jīng)歷

D. 應(yīng)當披需托營人的成立時間和法定代表人

答案：B

6、關(guān)于封閉式基金，以下表述正確的是(  )。

A.基金份額凈值與基金二級市場價格一致

B.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回

C.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

D.基金份額凈值固定不變

答案：C

7、關(guān)于指數(shù)基金， 以下表述錯誤的是(  )。

A.指數(shù)基金不主動尋求超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。

B.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標準購買該指數(shù)

C.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的指數(shù)基金

D.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金

答案：C

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